牛年第一罚!7个私募同时被处罚。前100亿定向增发承诺收入,定向增发未得到管理 存货周转率

股票资讯  2021-02-21 11:20:18

对于私募的违法行为,监管一直在大力打击!

2月19日,中国资产管理协会一次发行7张票,涉及浙江策信、义乌高闯、三都星河、深圳关市、宁波永邦等私募经理。这也是中国牛年基金会对私募机构的“首罚”。

图片其中,有很多业内知名的私募。比如三都星河的管理规模一度超过100亿人民币,深圳冠世资产是之前“五亿五千万债券踩中泰证券的雷”案例的重要参与者。

从私募的违法内容来看,主要包括承诺保护收益、开差额补函、反向交易、擅自变更合同、违反投资者的适格性要求、宣传产品性能等。,私募产品不受管理。最终,7家私募被协会处罚。

排名前100亿的私募和深圳冠世承诺保护违规收入

即使监管严厉打击,很多私募依然打着“保资本保收益”的口号集资,屡屡踩上违规的“红线”。

其中,深圳冠世承诺托管私募产品“冠世泰英一期私募投资基金”、“浙粉-冠世定制一期私募投资基金”、“泰诚-冠世泰英三期私募投资基金”的投资者无本金损失,回报最低。

值得注意的是,在之前的“中泰证券5.5亿债券踩雷”案例中,深圳冠世资产是重要参与者。宁波某神秘富豪2015年从中泰证券购买上述三种基金产品5.5亿元,冠世资产出具保本保息函。“资产管理人深圳冠世资产承诺,如果在产品运营过程中净值跌破止损线,冠世资产或其委托的第三方将向客户补足差额,确保产品年化率达到5.5%。”

2019年5月底,由于5.5亿元购买的上述三种产品流动性风险严重,发生赎回危机。

资料显示,深圳冠世资产成立于2012年,注册资金1000万元,是国内较早以债券投资为主的阳光私募机构。该公司的核心投资团队有五名成员,主要来自华尔街,他们都有15年以上的相关经验。

也就是说,投资者虽然购买的是“保本保收益”的私募产品,但存在损失大部分本金的风险。

另一家打着“保本保收益”旗号的私募是三都星河(北京)投资有限公司..三都星河在与私募基金产品“泽信八号证券投资基金”、“泽蓝十号平衡基金”投资人签订基金合同补充协议时,向投资人承诺本金不亏,并承诺收益。

官方网站称,三都星河成立于2012年2月,声称其宗旨是将国际量化投资理念应用于中国的股票、债券、期权和期货市场,重点寻找可靠、长期有效的收益来源,在动态、全面的风险框架下管理和分散风险。

三都星河表示,2017年初,公司资产管理规模已达100亿,处于稳步增长阶段。虽然曾被提拔到100亿私募,但非法集资和大规模冲动并没有让他走得更快。相反,高峰过后,管理规模早就下滑了。

最后,中国基金会决定对深圳观视和三都星河给予书面警告,暂停接受两个私募基金产品6个月。

相关账户冲销,业绩公示,私募不做管理

此外,一些私募因互惠交易、未经授权的合同变更、违反投资者适当性要求和宣传产品性能而受到中国基金会的处罚。

其中,宁波永邦存在通过关联账户冲销的异常交易行为。同时,私募仍存在非法集资行为;未按要求向投资者披露信息;部分未取得基金从业资格的从业人员从事私募基金业务。

福建匹克投资管理有限公司、碧月峰金鸡一号私募基金、碧月峰金鸡二号私募基金管理的产品,委托非公司员工提供投资建议,直接执行投资指令,未妥善保管私募基金相关文件。

中国基金会决定书面警告宁波永邦和福建匹克投资,并暂停接受私募基金备案3个月。

天津洪森公开宣传其管理的私募股权产品。天津洪森在官网公开发布其私募基金产品“洪森白虎系列东方第一私募股权投资基金”和“洪森白虎系列第六私募股权投资基金”的业绩基准、投资收益分布等信息,未设定网上具体对象确定程序。

同时,天津洪森还受其他私募基金管理人委托,在未取得基金销售业务资格的情况下,通过官网宣传推广的方式,募集私募基金产品“嘉兴资本投资一号投资合伙(有限合伙)”。2019年9月,天津洪森被天津证监局采取行政监管措施,但未向中国科学技术基金会提交最新诚信信息。

由于诸多问题,中国科学技术基金会要求天津洪森限期改正,暂停受理其私募股权产品备案。

浙江策信投资管理有限公司也有多项违规行为。其管理的私募股权产品没有详细的风险分类和划分依据,违反了投资者适宜性管理要求;与其子公司杭州振品资产管理有限公司共享办公空间,不区分、不隔离。有些业务是一起管理的,有些员工很迷茫。其中,浙江策信风险控制负责人朱国英也是两家机构的财务人员。

更为严重的是,浙江策信管理的私募基金产品“杭州振宇创业投资合伙(有限合伙)”并未委托,保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制也未明确约定。私募基金不管理,存在巨大的资产流失风险。

义乌高闯存在违反适度管理和内部治理要求等问题。其中,义乌高闯投资管理有限公司在募集私募股权基金产品“高闯第二私募股权投资基金”时,没有通过问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

义乌高闯在私募基金管理人登记备案系统中填报的从业人员人数与实际人数不符,浙江省证监局采取的行政监管措施等诚信信息未按要求填报。他违反合同,在没有得到高闯二号所有投资者一致同意的情况下改变了合同条款

最终,中国基金会要求浙江策信投资管理有限公司、义乌高闯投资管理有限公司限期改正,暂停私募股权产品受理三个月。


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