「解冻保证金」一天,7家公司主动终止IPO,现场检查5家!穿透式钥匙检查显示出巨大的威力

股票资讯  2021-05-03 12:53:32

另有7家拟上市公司主动停止IPO,其中5家已列入首批企业信息披露质量抽查名单。

2月24日,上交所官网披露,柯蓝环保、德威华泰、国光信息三家科技创新板申报企业终止IPO,均由公司和保荐人自愿退出。同日,深交所官网还披露,恒伦医疗、华鹏仪器、鹰航、德宝公司四家创业板公司停止IPO(退市)。

值得注意的是,除了鹰航和德宝外,其他五家企业均被列入证券业协会公布的企业信息披露质量第一抽查名单。2月22日,科技创新局申报的紫泉能源等3家企业、万宝移动和时代於陵申报的2家企业也被抽检。截至目前,20家IPO公司中已有16家自愿终止IPO,退出率高达80%。

对此,资深投资银行家王向《证券时报》E公司记者指出,上市公司经现场检查后的IPO,很可能在审核过程中被监管部门发现,或者自身上市申请材料质量较差,经不起现场检查,选择自愿撤回申请材料终止审核。另一方面,可能会出现工作底稿不到位,中介机构选择撤回补充资料申请的情况。

很多明星公司主动叫停IPO

“目前,IPO审核工作主要以书面形式进行,如提问和企业、中介机构答疑。对创业企业的现场检查可以通过查阅相关基础资料、深入发行人现场进行重点检查等方式进行。这是对书面审计工作的必要补充,有助于提高审计的针对性和有效性,可以与违法违规行为相关联。行为起到强大的威慑作用,从源头上净化IPO市场环境。”中国证监会发行部副主任李1月29日在中国证监会新闻发布会上表示。

据证券时报E公司记者介绍,1月29日,中国证监会发布实施了《初始企业现场检查规定》(以下简称《现场检查规定》),其中检查对象的确定包括问题导向和随机选择两种方式。问题导向检查对象由证监会审计、登记部门或交易所审计部门确定;在发行上市审核登记阶段,初始企业对发行条件、上市条件和信息披露要求有重大疑问或异常,且未能提供合理解释,影响审计判断的,可列为检查对象。随机抽取的检查对象由中国证券业协会根据相关规定随机抽取。

1月31日,中国证监会发行监管部和证券业协会联合发布了《初始企业信息披露质量抽查清单》,共涉及20家企业,其中11家企业申请创业板,9家企业申请科技创新板。

根据现场检查规定,被检查对象在收到审核登记部门书面检查通知后十个工作日内撤回初始申请的,原则上不再对企业进行现场检查。但申请人撤回申请后十二个月内再次申请国内首次公开发行的,应当列为检查对象。

第十个工作日为2月18日,从1月31日证券业协会抽查开始。在此之前,有一批企业主动按下了IPO终止按钮,名单中有不少明星企业。比如春节前(2月12日),科技创新板块抽样企业之一的玉柔科技撤回IPO申请。公司IPO申请于2020年12月31日被上交所受理,尚未经历第一轮询价。即使在2月18日之后,仍然有公司选择撤离。2月19日,另一家独角兽公司云之盛也主动叫停科技创新板IPO……...

督促中介勤勉尽责

数据显示,截至2月24日晚,抽查名单中的11家创业板IPO企业中,有8家撤回了申请材料(包括已从科技创新板分流到创业板IPO的木瓜移动),有1家在名单公布前撤回。在科技创新委员会抽样调查的九家企业中,有七家已自愿撤回材料。根据20家首批企业发布的质量抽查名单,总体来看,截至目前,IPO终止率已达80%。

王认为,与2019年第一批现场检查相比,本期共有9家企业申请撤回申请材料,约占20%。最近IPO企业大面积撤料的情况比较少见。主要是去年年中之后,IPO申请人很多,合格的会先通过,素质差的会掉队。经过一定阶段的考试,他们退出了。在注册制下,审核发放的步伐很快,公司浑水摸鱼填盈很正常。但监管发现后,负责市场“劝或逼退”。

李此前介绍,新《证券法》明确规定了以信息披露为核心的证券发行登记制度,要求发行人如实、准确、完整地披露信息。在总结2014年以来对首次公开发行(IPO)企业持续现场检查的基础上,为贯彻法律修订精神,做好配套制度建设,进一步加强对首次公开发行(IPO)企业信息披露的监管,严格控制IPO准入,压缩中介机构尽职调查,从源头上提高上市公司质量,证监会制定了《检查规定》。

“对企业的首次现场检查,是督促中介机构勤勉谨慎履行职责,发挥资本市场‘把关人’作用的重要抓手。目前,一些中介机构仍然存在职业道德缺失、合规意识淡薄等问题。对第一家企业进行现场检查,可以有针对性地发现中介机构执业中存在的问题。通过加大对现场检查中发现的问题的处罚力度,强化中介机构的责任,不断提高中介机构的职业道德和守法合规意识,营造守法诚信的道德环境。巩固资本市场的诚信基础。”李指出。

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(文章来源:E公司)


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